触及刑法怎么办|刑事责任风险的应对策略

经济活动日益频繁，商业交易复杂程度不断加深，企业面临的法律风险也随之增加。特别是在商事活动中，企业稍有不慎就可能触碰刑事红线，面临严重的法律责任后果。一些企业在经营过程中，由于对相关法律法规缺乏准确理解，或是采取规避监管的不当策略，在追求短期利益的过程中忽视了合规经营的重要性，最终陷入刑事案件泥潭。

刑事责任风险的表现形式

在商业活动中，企业可能面临的刑事责任风险主要表现为以下几种情形：

企业在经营活动中可能出现虚开发票、偷逃税款等涉税犯罪行为。税务违法与刑事处罚之间往往仅一线之隔，企业若在税收筹划过程中采取不正当手段，极有可能触犯刑法规定。

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合同诈骗、商业贿赂等传统刑事风险依然存在。一些企业为了拓展市场或获得竞争优势，可能采用虚假宣传、商业贿赂等不正当竞争手段，这种行为一旦被认定为犯罪，将面临严厉的刑罚制裁。

金融领域的合规风险日益突出。随着金融科技的发展，一些企业在融资活动中可能涉及非法吸收公众存款、集资诈骗等金融犯罪，这些犯罪往往具有较强的隐蔽性和迷惑性，给企业带来了巨大的法律风险。

知识产权领域的刑事风险同样不容忽视。在市场竞争中，一些企业可能因专利侵权、商标侵权等行为触犯刑法规定，面临刑事责任追偿。

刑事责任风险的评估与应对

企业在经营过程中应当建立健全风险防控体系，将刑事合规管理纳入日常经营管理范畴。具体的应对策略包括：

（一）法律风险的事前防范

在企业决策阶段，应当加强法律风险的事前识别和评估工作。这要求企业建立健全法务部门，配备专业的法律顾问人员，对各类经营活动进行合法性审查把关。

制定完善的内部管理制度，在采购、生产、销售等各环节明确合规要求，确保所有经营行为都在合法合规的框架内运行。科技公司就建立了严格的财务审批流程，避免出现资金使用违规情况。

加强全员合规培训，提高员工法律意识和风险防范能力。通过定期开展法律知识讲座、案例分析会等形式，使全体员工了解相关法律法规规定，增强法律风险防控意识。

（二）建立有效的内部监督机制

企业应当建立健全内部审计制度，定期对经营行为进行合规性检查，及时发现和纠正存在的问题。制造企业在每次重大项目完成后都会组织内部审计，确保所有操作符合法律规定。

加强与外部律师团队的，借助专业法律机构的力量开展风险评估工作。通过聘请常年法律顾问，为企业提供专业的法律支持和建议，帮助识别潜在刑事风险。

（三）完善危机应对预案

对于已经发生或可能发生的刑事案件，企业应当建立有效的应急响应机制。这包括时间固定证据、配合司法机关调查，以及做好可能出现的财产保全或人员保护工作。

在处理刑事纠纷过程中应当注重维护企业的社会形象，采取积极措施挽回不良影响。企业在面临法律诉讼时，及时发布公告说明情况，并承诺配合司法公正处理，最终成功化解了危机。

刑事诉讼流程与辩护要点

当企业不可避免地触及刑法规定，面临刑事指控时，如何最大限度维护自身合法权益就成为一个重要课题。

（一）案件侦查阶段的注意事项

在侦查阶段，企业应当积极配合调查工作，也要做好证据保护。及时聘请专业律师介入案件，指导企业相关人员妥善应对询问，避免不当供述。

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需要特别注意的是，在接受调查过程中，企业及相关人员应当如实陈述事实，不得采取编造谎言、隐匿销毁证据等对抗方式，这种行为只会加重法律处罚。

（二）刑事起诉与审判阶段的辩护重点

在公诉机关提起公诉后，被告单位和相关责任人员应当针对案件事实和法律适用问题展开充分辩论。辩护律师可以从案件定性是否准确、量刑情节是否符合法律规定等方面开展工作。

在非法经营案中，辩护律师详细梳理了企业的经营模式，证明其虽存在违规操作但并不符合犯罪构成要件，最终促使法院作出无罪判决。

（三）执行阶段的权益维护

对于已经生效的判决结果，企业也应当积极采取措施进行申诉和抗辩。如果发现判决可能存在错误之处，可以依法提出再审申请，通过法律途径寻求补救。

在服刑人员管理、财产执行等方面，企业也要注重与司法机关的有效沟通，尽可能减少案件对企业正常经营的影响。

企业刑事合规的长效机制建设

为长远计，企业应当将刑事合规管理作为一项基础性工作常抓不懈。这要求企业在日常经营管理中建立起完善的法律风险防控体系。

（一）建立健全合规组织架构

企业需要建立专门的合规管理部门，明确其职责和权限。要确保法务部门能够独立运作，不受其他部门干扰，这样才能保证合规审查工作的客观性和有效性。

（二）完善内部规章制度

通过制定详细的合规手册，为企业员工提供清晰的行为准则。在公司章程、员工手册等文件中明确规定禁止性行为要求，约束全体员工的经营行为。

跨国集团就在其全球范围内推行统一的合规政策，明确禁止任何形式的商业贿赂和不正当竞争行为。

（三）加强日常监控

借助信息化手段建立风险预警系统，及时发现并处理异常情况。在财务往来、合同管理等关键环节设置监控节点，实时跟踪相关业务活动。

定期开展内部审计工作，查找经营管理中的薄弱环节，堵塞制度漏洞。通过建立健全的监督机制，最大限度减少刑事法律风险的发生概率。

典型案例分析

以知名药业集团因涉嫌商业贿赂罪被提起公诉一案为例，我们可以从中吸取教训：

1. 案情回顾：该企业在药品招标过程中向相关工作人员行贿，以谋取中标资格。

2. 法律定性：法院认为企业及相关责任人员构成单位行贿罪，判处被告单位罚金，并追究直接责任人刑事责任。

3. 教训启示：

- 企业应当强化内部监督机制，杜绝不正当商业行为。

- 在市场开拓过程中要坚持公平竞争原则，不能采取违法手段获取竞争优势。

- 要加强法务部门建设，及时识别和防范经营中的法律风险。

企业在追求经济效益的必须将合规经营放在更加重要的位置。建立健全刑事风险防控体系，培养法律风险管理意识，已经成为现代企业不可忽视的重要课题。通过完善内部治理结构、强化合规文化建设等措施，可以有效预防刑事责任风险的发生。即使在面对刑事案件时，只要能够正确应对、积极抗辩，仍然有机会维护企业的合法权益。随着法治环境的不断改善和企业管理水平的提升，相信企业在防范刑事法律风险方面将取得更加显着的成效。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）