北京中鼎经纬实业发展有限公司挂牌公司高管变更：法律实务与合规要点

挂牌公司高管变更概述

挂牌公司（本文指依照相关法律法规在股转系统或区域性股权市场挂牌的企业）的高级管理人员（以下简称“高管”）是指对公司日常经营负有主要责任的人员，包括但不限于总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等。高管的变更是企业运营管理中的重要事项，不仅涉及公司内部治理结构的变化，还可能对公司的外部形象、投资者信心以及法律合规性产生深远影响。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及相关监管规定，挂牌公司的高管变更应当遵循一定的程序和要求。高管的任命或解除通常由董事会决定，并需经过股东大会的批准（在某些情况下）。高管的变更事项应当及时向监管部门报告，并通过公告等方式进行信息披露。

从法律实务的角度出发，结合具体案例与实际操作经验，详细探讨挂牌公司高管变更的流程、法律风险及合规要点。

挂牌公司高管变更的主要原因与常见情形

挂牌公司高管变更：法律实务与合规要点 图1

在实践中，挂牌公司的高管变主要有以下几种原因：

1. 合同到期：高管的聘任通常采取任期制或劳动合同形式，合同期满后需重新协商或任命。

2. 业绩不达标：如公司未能达成预定的经营目标，高管可能面临被解职的风险。

3. 内部调整：为适应公司战略发展需求，优化管理架构，公司可能会对高管进行内部调配或新增职位。

4. 个人原因：高管因健康问题、家庭事务或其他个人原因提出辞职。

5. 违规行为：高管因违反公司章程、职业道德或相关法律法规被解职。

高管的变更尤其是强制性解除，往往伴随着复杂的法律程序和潜在的争议风险。公司需在变更过程中严格遵守法律法规，并妥善处理与离职高管之间的关系。

挂牌公司高管变更的法律程序

根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及相关监管规定，挂牌公司高管变更的法律程序主要包括以下几个环节：

1. 董事会提议：作为公司的决策机构，董事会负责提出高管变更的议案。议案内容应当明确变更的原因、新任人选 qualifications 以及相关事项。

2. 股东大会审议：除法定代表人外，其他高管的任命或解职通常需提交股东大会审议。股东大会决议应当符合《公司法》规定的表决程序，并形成书面决议文件。

3. 信息披露：根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《治理规则》），挂牌公司应在变更事项发生后及时披露相关信息，包括变更的原因、新任高管的基本信息以及对公司的影响等。信息披露的内容应当真实、准确、完整，不得存在虚假记载或误导性陈述。

4. 监管部门备案：部分区域性股权市场的挂牌公司需将高管变更情况向当地监管机构备案，并接受其监督。

在实际操作中，许多挂牌公司因未及时履行披露义务或程序瑕疵而受到监管部门的警示函或其他行政处罚。在进行高管变更时，公司必须严格遵守上述法律程序，避免不必要的法律风险。

挂牌公司高管变更中的法律风险与防范

1. 劳动法风险

高管作为公司员工，其任用和解除往往涉及劳动关系的终止或变更。在处理高管离职问题时，公司需注意以下几点：

确保符合《中华人民共和国劳动合同法》（以下简称《劳动合同法》）的相关规定。

如因过失性解雇（如严重、违法行为），需保留充分证据，并履行通知工会等程序。

对于非过失性解雇或协商一致解除，应当依法支付经济补偿金。

2. 股东权益保障

高管的变动可能影响公司治理结构和股东利益。挂牌公司应当确保变更事项经过股东大会审议通过，并充分披露相关信息，以便股东行使知情权和表决权。

3. 声誉风险

高管的不当行为或突然离职可能会引发市场对公司经营能力的质疑，进而影响股价波动或投资者信心。公司在处理高管变更时，应注重与媒体、投资者的沟通，避免负面舆论的扩散。

4. 程序瑕疵的风险

如未履行必要的内部决策程序或信息披露义务，公司可能面临监管部门的调查或处罚。为规避此类风险，公司应当建立健全内部治理机制，并在变更事项发生后及时咨询法律顾问或合规部门的意见。

挂牌公司高管变更：法律实务与合规要点 图2

挂牌公司高管变更的实际案例分析

以下是某挂牌公司高管变更的真实案例：

背景：2023年5月，某科技股份有限公司因连续亏损被深交所摘牌。在此过程中，公司多名高管相继离职，其中包括总经理张某和财务负责人李某。

法律分析：

1. 程序合规性：公司在召开股东大会前已通知全体股东，并通过公告披露了变更事项。

2. 经济补偿问题：根据《劳动合同法》，公司应当依法向张某、李某支付经济补偿金。经协商，双方最终达成一致，公司按法律规定履行了支付义务。

3. 信息披露及时性：公司在变更事项发生后，未在规定期限内披露相关信息，导致其受到监管部门的警示函。

启示：本案反映了挂牌公司在处理高管变更时需注意程序合规与信息披露的重要性。经济补偿问题也是劳动法领域的重要考点，公司应当妥善处理以避免法律纠纷。

挂牌公司高管变更的合规要点

1. 建立健全内部制度：公司应制定详细的高管任免制度，并纳入公司章程或治理细则中。

2. 加强沟通与协商：在高管离职前，公司可通过协商方式解决潜在争议，降低诉讼风险。

3. 注重信息披露与时效性：变更事项发生后，公司必须及时履行披露义务，确保信息透明化。

4. 法律顾问的介入：对于复杂的变更事项（如解职高管涉及违法违规行为），公司应当及时寻求专业法律意见。

挂牌公司的高管变更是企业运营管理中的重要环节，其合规性直接关系到公司的健康发展和市场信誉。通过严格遵循相关法律法规、建立健全内部治理机制，并注重与利益相关方的沟通，挂牌公司可以有效规避法律风险，维护良好的 corporate governance structure.

在实际操作中，公司应当结合自身特点与发展需求，制定合理的高管变更策略，并在必要时寻求专业机构的支持，以确保变更事项的顺利推进。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）