取保候审|资产转移的法律风险与防范策略

取保候审中的资产转移现象及其法律问题

在刑事诉讼程序中，取保候审作为一种重要的非羁押性强制措施，在保障人权、提高司法效率方面发挥着不可替代的作用。在实践中，取保候审过程中出现的资产转移行为却成为了影响案件公正处理的重要隐患。这种行为不仅可能妨害正常的侦查活动和审判程序，还可能导致被害方权益受损，甚至引发社会不稳定因素。

从法律视角出发，对取保候审中的资产转移问题进行深入分析，并结合相关法律规定与司法实践，探讨如何有效防范取保候审过程中的资产不当转移行为，确保刑事诉讼的顺利进行和社会主义法治秩序的稳定。

取保候审|资产转移的法律风险与防范策略 图1

取保候审制度概述

（一）取保候审的概念与意义

取保候审是《中华人民共和国刑事诉讼法》规定的一项重要司法制度，是指在 criminal proceedings 中，对于有证据证明具有犯罪重大嫌疑但尚未决 定是否需要逮捕的犯罪嫌疑人，或者已被捕但符合特定条件的被告人，在其提供保证人或交纳保证金后，由司法机关暂时解除羁押状态，允许其在不妨碍 investigate、不妨碍 public security 的条件下自由活动。

取保候审制度体现了我国法律对人身权利的尊重，也能够有效缓解司法资源紧张问题。该制度也面临着实施过程中可能出现的各种问题，其中最为突出的就是资产转移行为的屡禁不止。

（二）取保候审的适用条件

根据《刑事诉讼法》的相关规定，取保候审适用于以下情形：

1. 可能判处有期徒刑以上刑罚，但采取取保候审不致发生社会危险性的；

2. 患有严重疾病、生活不能自理的；

3. 怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女；

4. 犯罪嫌疑人、被告人是未成年人，且符合一定条件的。

在司法实践中，犯罪嫌疑人或其家属往往会利用上述规定，在取保候审期间实施资产转移行为，以期达到减轻处罚目的或者逃避债务履行的效果。这种行为不仅损害了被害方的利益，也破坏了刑事诉讼程序的严肃性和公正性。

取保候审过程中的资产转移行为

（一）资产转移的定义与表现形式

资产转移是指在犯罪嫌疑人或被告人被采取取保候审措施后，其本人或通过他人操作，将名下财产从原有状态进行处分或者隐藏的行为。这种行为的主要表现为：

1. 隐匿性转移：将资金转入关联账户、设立空壳公司或将资产转移到境外；

2. 虚增债务：通过虚假交易或签订协议的方式增加负债，减少可执行财产；

3. 恶意处分：故意低价或者无偿转让名下财产。

（二）资产转移的法律后果

1. 妨害司法公正：通过转移资产隐匿财产，可能导致法院无法全额执行生效判决，损害债权人合法权益。

2. 加重刑罚处罚：根据《刑法》第314条的规定，隐藏、转移犯罪所得及其收益的行为可能构成洗钱罪；《关于常见犯罪的量刑指导意见》也明确规定了此类行为将作为从重情节予以考量，可能导致被告人被处以更严厉的刑事处罚。

（三）资产转移行为的发生原因

1. 制度漏洞：取保候审期间缺乏有效财产监管机制，犯罪嫌疑人或被告人在审查起诉阶段有较大的自由度。

2. 利益驱动：部分嫌疑人希望通过转移财产降低自身经济风险，或者以此作为与被害方达成调解协议的筹码。

3. 法律意识薄弱：个别人员对相关法律规定不了解，认为取保候审期间可以随意处分名下财产。

刑事诉讼中资产转移行为的法律规制

（一）刑法条文的相关规定

根据《中华人民共和国刑法》第15条至第160条的规定，对于在经济犯罪案件中实施隐匿、转移财产的行为，《刑法》明确规定了相应的处罚标准。

- 洗钱罪：为掩饰、隐瞒犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪所得及其收益的来源和性质，提供账户或其他协助的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

- 职务侵占罪：公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位的资金、财物非法占为己有的，处三年以上十年以下有期徒刑。

（二）司法实践中资产转移行为的认定与处理

在司法实践中，对于取保候审过程中的资产转移行为，法院和检察院通常会结合案件具体情况作出如下处理：

1. 追缴违法所得：通过查询银行流水、交易记录等方式固定证据，依法追回被转移的财产。

2. 从重处罚：将资产转移作为量刑情节予以重点考量，并在法定幅度内处以较重的刑罚。

（三）防范资产转移行为的具体措施

1. 完善法律制度：

- 在《刑事诉讼法》中增加关于取保候审期间财产申报与监管的具体规定；

- 制定更详细的财产风险评估机制，确保能够及时发现和防范嫌疑人转移财产的行为。

2. 加强部门协作：

- 机关、检察机关与金融机构建立信息共享平台，实现对嫌疑人员账户的实时监控；

- 对于高风险案件，可以建议法院采取冻结财产等强制措施，防止财产流失。

3. 提高法律意识：

- 通过法制宣传和警示教育，帮助人民群众了解资产转移行为的法律后果；

- 指定专业律师为被告人提供法律服务，引导其依法行事。

权利保障与法律风险防范

（一）刑事诉讼参与人的权利保障

在打击资产转移行为的我们也要注意保护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益。具体包括：

取保候审|资产转移的法律风险与防范策略 图2

1. 知情权：必须向当事人说明取保候审期间的权利义务，并明确告知其不得实施任何妨害司法公正的行为。

2. 辩护权：允许被告人委托律师进行辩护，确保其在刑事诉讼中享有充分的法律援助。

（二）被害人权益的实现路径

对于被害方而言，在嫌疑人实施资产转移行为后，可以通过以下途径维护自身权益：

1. 提起附带民事诉讼：在刑事案件审理过程中一并主张民事赔偿责任。

2. 申请财产保全：向法院申请对嫌疑人名下财产采取查封、扣押等强制措施，防止财产被进一步转移或贬值。

（三）构建动态风险评估机制

为确保取保候审期间的资产安全，可以建立如下风险防范体系：

1. 财产申报制度：要求嫌疑人在取保候审前提交详细的财产清单，并定期更新相关信息。

2. 动态监控机制：通过网络查控系统实时监测嫌疑人名下账户的资金流动情况，及时发现异常交易行为。

资产转移行为作为影响刑事诉讼公正性的一项重要因素，其治理需要法律制度的进一步完善和司法实践的不断探索。我们应当在加强法律规制的注重提升社会公众的法治意识，构建全方位、多层次的防范体系。只有这样，才能真正实现对犯罪嫌疑人权利的有效保障与对被害方权益的充分维护，在推进社会主义法治国家建设的过程中迈出更加坚实的一步。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）