非吸退赃后直接取保候审的法律规定与实务操作

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非吸退赃后直接取保候审的法律规定与实务操作 图1

随着近年来非法吸收公众存款案件频发，司法实践中对于非吸犯罪分子的处理方式也颇受关注。“非吸退赃后直接取保候审”这一话题更是引发了广泛讨论。从法律专业角度出发，对“非吸退赃后直接取保候审”的相关法律规定、实务操作等问题进行深入分析。

何为“非吸退赃后直接取保候审”

在开始具体探讨之前，我们需要明确几个关键概念。“非吸”是指非法吸收公众存款罪，这是我国刑法中的一项重要犯罪类型。根据《中华人民共和国刑法》第176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金或者没收财产。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。

“退赃”，在 Criminal Procedure 法律术语中是指犯罪嫌疑人、被告人将非法占有的财物退还给被害人或依法上缴的行为。根据《关于审理非法吸收公众存款刑事案件具体应用法律若干问题的解释》等相关司法解释，退赃是犯罪分子从轻处罚的重要考量因素之一。

“取保候审”则是刑事诉讼中的一个程序概念。根据我国《中华人民共和国刑事诉讼法》的规定，取保候审是指在刑事诉讼中，由机关、人民检察院或人民法院决定，对犯罪嫌疑人、被告人不予羁押，但必须提供保证人或者交纳保证金，并遵守一定条件的强制措施。

综合上述法律条文可以认为，“非吸退赃后直接取保候审”是指，在非法吸收公众存款犯罪案件中，犯罪分子在退还全部或者部分违法所得之后，司法机关对其作出不批准逮捕、不采取羁押措施，而是采用取保候审的方式进行强制措施的一种处理方式。

“非吸退赃后直接取保候审”的法律依据

(一) 刑法相关条款

根据《中华人民共和国刑法》第52条和第条规定，犯罪分子应当退赔违法所得。根据《关于常见犯罪的量刑指导意见》，对于退赃、退赔的犯罪分子，可以依法从宽处罚。

在司法实践中，退赃行为通常被视为犯罪分子认罪悔罪的表现之一，也是从轻或者减轻处罚的重要依据。

(二) 刑事诉讼法相关条款

根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第65条规定，犯罪嫌疑人、被告人有下列情形之一的，可以取保候审：

1. 可能判处管制、拘役或者有期徒刑以上刑罚，但采取取保候审不致发生社会危险性的；

2. 有严重疾病、生活不能自理的；

3. 怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女；

4. 羁押期限届满，案件尚未办结，需要继续侦查的。

对于非法吸收公众存款案中，犯罪分子如果能够积极退赃，并且具有上述情形之一，则有可能被司法机关直接采取取保候审措施。

(三) 司法解释及实务文件

1. 《关于审理非法吸收公众存款刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第4条明确规定，在量刑时应当将犯罪分子退赃情况作为一个从轻处罚的重要情节考虑。

2. 《人民检察院办理非法吸收公众存款案若干意见》中指出，对于能够及时、全部退赃的犯罪嫌疑人，可以依法不批准逮捕或者变更强制措施为取保候审。

这些规定都为“非吸退赃后直接取保候审”的法律适用提供了明确依据。

“非吸退赃后直接取保候审”的程序条件

(一) 基本程序

1. 犯罪嫌疑人主动申请

- 根据《刑事诉讼法》的规定，犯罪嫌疑人、被告人可以自行或者通过辩护人向司法机关提出取保候审的申请。

2. 提交相关证明材料

- 犯罪嫌疑人在提出取保候审申请的应提交退赃的相关证明材料。这些材料通常包括赃款退还清单、转账记录、收条、谅解书等。

3. 司法机关审查决定

- 机关或检察院在收到申请后，会根据案件的具体情况和犯罪嫌疑人的表现进行审查，并作出是否准予取保候审的决定。

4. 提供保证人或者缴纳保证金（如需要）

- 根据法律规定，在取保候审期间，犯罪嫌疑人或被告人必须提供保证人或缴纳一定数额的保证金。对于非吸案件中已经退赃的犯罪嫌疑人来说，司法机关可能会对这一条件适当放宽。

(二) 特殊情况

在非法吸收公众存款犯罪中，“非吸退赃后直接取保候审”还有一些特殊的情形需要注意：

1. 未被羁押的犯罪嫌疑人

- 对于尚未被羁押的非法吸收公众存款犯罪嫌疑人，如果能够积极退赃，并且符合其他取保候审条件，则可以直接申请取保候审。

2. 已经被羁押的情况

- 如果犯罪嫌疑人已经被刑事拘留或逮捕，在退赃之后可以向司法机关提出变更强制措施为取保候审的申请。如果符合条件，可能会获得批准。

3. 羁押期间不足的情形

- 在特定情况下，即使犯罪事实尚未完全查清，但如果犯罪嫌疑人能够积极退赃，认罪态度良好且具备固定住所，则也有较大可能性被直接取保候审。

(三) 实务中的考量因素

在具体司法实践中，决定是否对非法吸收公众存款案中的犯罪嫌疑人、被告人实施“非吸退赃后直接取保候审”时，通常会综合考虑以下因素：

1. 犯罪数额

- 一般而言，犯罪数额较小且已经全额退赃的嫌疑人更容易获得取保候审。

2. 涉案人数

- 如果涉及受害者数量较少、社会危害性相对较低，在具备其他条件的情况下，司法机关可能更倾向于采取较为宽缓的强制措施。

3. 犯罪嫌疑人的表现

- 包括认罪态度是否良好、是否有自首情节、是否愿意配合调查等。

非吸退赃后直接取保候审的法律规定与实务操作 图2

4. 取保候审期间的社会危险性评估

- 必须确保犯罪嫌疑人在取保候审期间不会继续犯罪或干扰证人作证，逃避法律追究。

5. 属地因素

- 如果案件涉及的受害者分布较为分散或者主要集中在一个区域，司法机关可能会基于属地管则作出更为灵活的处理决定。

“非吸退赃后直接取保候审”的实务意义

(一) 利于实现权利保障

对非法吸收公众存款犯罪中的嫌疑人、被告人而言，“非吸退赃后直接取保候审”能够使其在未被正式定罪之前恢复部分人身自由，体现了“无罪推定时有利之保护”的原则。

(二) 有助于案件顺利侦查

在司法实务中，如果能够在嫌疑人退赃之后变更强制措施为取保候审，则可以促使嫌疑人更好地配合调查、举证，从而提高办案效率。这也为后续的调解和解扫清了障碍。

(三) 充分发挥宽严相济刑事政策

这一做法体现了党和国家对于经济犯罪案件中宽严相济刑事政策的具体运用，既依法打击了违法犯罪行为，又最大限度地保障了嫌疑人的合法权益。

存在的争议与风险

尽管“非吸退赃后直接取保候审”在司法实践中具有重要的意义，但在具体操作过程中也存在着一定的争议和风险：

(一) 可能导致嫌疑人逃避法律追究

如果对所有退赃的非法吸收公众存款犯罪嫌疑人都予以取保候审，则可能会出现部分嫌疑人利用这一“优惠”政策干扰证人、毁灭证据或者潜逃的现象。

(二) 刑事责任未得到充分追责

由于采取了较为宽缓的强制措施，有些情况下，可能会影响对犯罪分子后续的刑事追究，尤其是当案件进入审判阶段后，出现被告人不到庭的情况。

(三) 财产损失无法完全弥补

虽然嫌疑人已经退赃，但由于投资人的资金可能已经被层层转手或者用于其他用途，在实际操作中难以保证所有受害者能够全额获得赔偿。

规范与完善建议

针对上述争议和风险，提出以下规范与完善的建议：

(一) 完善司法审查机制

1. 建立严格的风险评估体系。

- 在决定是否采取取保候审措施前，应对犯罪嫌疑人的逃跑可能性、再次犯罪的可能性进行综合评估，必要时还可以借助专业机构的力量进行分析。

2. 明确退赃与取保候审的关系。

- 应该将退赃作为量刑的考量因素之一，而不是直接决定是否适用取保候审措施的主要依据。换句话说，即使已经退赃，但如果存在其他风险因素，则不应轻易批准取保候审。

(二) 加强监督机制

1. 建立跟踪监管制度。

- 取保候审期间，应当对嫌疑人进行动态监控，确保其遵守相关规定，并按时参加询问和庭审活动。对于违反规定者，应依法予以处罚。

2. 完善担保与保证金制度。

- 提高保证人资格的审查标准，适当调整保证金数额，确保即使部分嫌疑人出现违反取保候审规定的行为，司法机关也有足够的资金用于追责。

(三) 优化案件分流机制

- 对于非法吸收公众存款案件中的不同情况，应当分类处理。

- 对于犯罪情节较轻微且已经退赃的嫌疑人，可以考虑适用非羁押性强制措施。

- 对于累犯、拒不停止犯罪或者有明显逃避嫌疑的，则应当予以严厉打击。

(四) 加强与受害人的沟通

- 在处理非法吸收公众存款案件时，尤其是涉及取保候审的问题上，应当注重与受害者及其家属进行充分沟通，向其说明情况和相关法律规定，确保受害人权益不受侵害。

“非吸退赃后直接取保候审”作为一项司法政策，在处理非法吸收公众存款犯罪案件中具有重要的意义。它一方面体现了我国法律的宽严相济原则，也有助于保障嫌疑人的合法权益，提高司法效率。在具体操作过程中，也必须注意防范相关风险，确保既不妨碍案件的有效侦查，也不让真正有社会危险性的犯罪嫌疑人逍遥法外。

随着我国法治建设的不断完善，相信这一做法会更加科学、规范，既能维护法律的严肃性，又能切实保障当事人的合法权益。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）