取保候审保证金是否要退回：法律规定与实务操作

更新时间：2023年1月5日

取保候审保证金是否要退回：法律规定与实务操作 图1

“取保候审保证金是否要退回”是司法实践中经常被提及的问题。从法律理论和实践操作两个角度，阐述取保候审保证金的相关规定，并结合实际案例，分析在何种情况下保证金应予退还。

取保候审保证金的基本概念与法律规定

(一) 取保候审的定义与性质

取保候审，是《中华人民共和国刑事诉讼法》中规定的一项刑事强制措施。其法律依据主要体现在《刑事诉讼法》第六十五条至第八十二条的规定中。

根据法律规定，取保候审是指在 criminal proceedings 中，司法机关责令犯罪嫌疑人、被告人提供担保人或交纳保证金，保证其在侦查、起诉和审判阶段能够按时到案接受讯问或其他程序性活动的一种强制措施。它是我国刑事诉讼法规定的五大强制措施之一，包括拘传、取保候审、监视居住、拘留、逮捕。

注： 取保候审的目的是为了保障侦查和审判工作的顺利进行，使犯罪嫌疑人或被告人能够保持相对的自由状态。相对于逮捕或其他更为严厉的强制措施而言，取保候审是一种较为缓和的司法手段。

(二) 保证金在刑事诉讼中的作用与意义

1. 对犯罪嫌疑人、被告人的约束力

取保候审保证金是确保被取保候审人能够遵守法律义务的重要手段。当犯罪嫌疑人或被告人缴纳一定金额的保证金后，便相当于向司法机关作出了一定的经济承诺，以保证其在规定期限内遵守相关法律规定。

2. 对被害人的保障功能

保证金的存在也在一定程度上为被害人提供了心理上的安全感和物质上的补偿可能性。如果被取保候审人违反了相关规定，导致案件无法顺利进行或给受害人造成损失，司法机关可以依法没收部分或者全部保证金，以此来弥补损失。

3. 对公共利益的维护

通过保证金的形式，可以有效防止犯罪嫌疑人、被告人逃避法律追究的可能性。保证金制度的存在，使得许多本可能潜逃或干扰证人作证的行为得以被约束。

注： 取保候审作为一种附条件的放行措施，其核心在于“取”与“审”的结合。保证金在其中扮演了重要的调节角色。

(三) 保证金的具体规定

根据《刑事诉讼法》第六十八条的规定：

1. 人民法院、人民检察院和机关决定对犯罪嫌疑人、被告人取保候审的，应当责令其提出保证人或者交纳保证金。

2. 保证金的数额由办案机关根据案件的具体情况决定。

3. 保证金应当存入国家指定的金融机构，并且只能在特定情况下使用或没收。

4. 司法机关应当妥善保管保证金，在必要时可以依法予以没收、退还或者孳息处理。

注： 实务中，关于保证金的具体数额往往取决于案件性质和嫌疑人、被告人的经济能力。一般来说，取保候审的保证金额不会低于被羁押期间可能产生的费用。

取保候审保证金退回的条件与程序

(一) 保证金依法应予退还的一般条件

根据《刑事诉讼法》的相关规定，取保候审的保证金应当在以下几种情况下予以退还：

1. 当犯罪嫌疑人或被告人被宣告无罪时

如果经过司法程序，犯罪嫌疑人或被告人最终被确认为无罪，那么取保候审的保证金属实没有必要存在。根据法律规定，此时应当将保证金退回。

2. 当案件撤销或终止审理时

在侦查或审查起诉阶段，如果检察机关决定撤销案件，或者在审判过程中法院裁定终止审理，那么取保候审便失去了继续存在的意义，相应保证金也应依法退还。

3. 当被取保候审人死亡时

根据《刑事诉讼法》第六十四条的规定：“机关在异地执行拘留、逮捕的时候，应当在返回后的四十八小时以内进行讯问。” 如果被取保候审人因故死亡，则其保证金自然应当退还，因其已失去继续承担法律责任的可能。

4. 其他依法应当退回保证金的情形

这包括但不限于：案件处理完毕，且未发生任何违反规定的行为；或者根据司法机关的要求，被取保候审人已经履行完所有法律义务等情况。

注： 司法实践中，关于保证金的退还，必须严格遵守法定程序。未经合法程序，不得随意扣留或没收保证金。

(二) 保证金不予退还的情形

根据《刑事诉讼法》相关规定，存在以下情形的，被取保候审人无权要求退回保证金：

1. 违反取保候审规定的行为

根据《刑事诉讼法》第六十八条规定：“被取保候审的人应当遵守下列规定：（一）未经执行机关批准不得离开所居住的市、县；（二）在传讯的时候及时到案。” 如果被取保候审人违反上述规定，司法机关可以依法没收部分或者全部保证金。

2. 故意违反法律规定或者实施新的犯罪行为

若被取保候审人在取保候审期间，不仅没有遵守相关规定，反而继续进行违法犯罪活动，那么其保证金将面临被没收的风险，并且可能引发更为严重的法律后果。

3. 隐藏、毁灭证据或干扰作证等妨害司法的行为

被取保候审人如果在取保候审期间实施了妨害司法公正的行为，如销毁证据、威胁证人等，则其保证金不应退还。

(三) 保证金处理的程序与要求

1. 案件处理结果的通知

司法机关应在作出是否退换保证金的决定后五个工作日内，将相关决定以书面形式通知被取保候审人或者其法定代理人、近亲属，并附带必要的法律依据。

2. 退还保证金的流程

退还保证金应当按照下列程序进行：由案件承办部门提出退还申请；经审批后，填写《取保候审保证金退还决定书》，并连同相关案卷材料一并送交财务部门处理。

3. 不予退还的情况说明

如果司法机关决定没收部分或者全部保证金，则应当在作出决定后的五日内向被取保候审人或其家属送达《取保候审保证金没收决定书》。该决定书中应当详细说明没收的理由和法律依据，并告知当事人有权申请复议。

注： 司法实践中，关于保证金的退还或没收，必须有充分的法律依据，并严格遵守相关程序规定，以保障被取保候审人的合法权益。

司法实践中，关于取保候审保证金退还的具体问题

(一) 不同案件类型中保证金处理的差异性分析

取保候审保证金是否要退回：法律规定与实务操作 图2

在实践中，由于案件性质和复杂程度的不同，保证金的处理也可能呈现多样化特点。

1. 刑事案件

在普通刑事犯罪案件中，被取保候审人能否如期参加庭审、配合调查等情况直接影响到保证金的命运。如果其在整个诉讼过程中严格遵守相关规定，则应当全额退还；若存在违反规定的行为，相应部分或全部保证金可能不予退还。

2. 经济犯罪案件

对于如、贿赂等经济类犯罪，由于涉案金额往往较大，司法机关在处理保证金时会更加谨慎。如果被取保候审人在此期间又涉嫌新的经济犯罪，则其保证金可能面临更多风险。

3. 民事、行政案件中的担保措施

在部分民事或行政案件中，保证金也可能会作为一项强制性措施使用。但这类情况下的保证金处理程序和法律规定往往与刑事案件有所不同，需根据具体案情进行分析。

(二) 新闻报道中出现的典型案例

有关取保候审保证金退还问题的新闻报道屡见不鲜，这些案例在一定程度上反映出司法实践中存在的问题和挑战：

1. 案例一

2023年一起交通肇事案。在犯罪嫌疑人被取保候审后，因其未按时参加案件听证会，司法机关依法没收了其部分保证金。

> 分析： 该案例再次提醒我们，在取保候审期间，严格遵守各项规定的重要性。

2. 案例二

一位企业家在因经济纠纷被取保候审后，在整个诉讼过程中均积极配合调查，并最终被确认无罪。司法机关依法退还了其全部保证金。

> 分析： 这一案例体现了法律公正性和人道主义原则相统一的积极意义。

3. 案例三

一名网络诈骗犯罪嫌疑人在取保候审期间，通过技术手段干扰案件调查，并企图外逃。司法机关依法没收了其全部保证金，并对其实施逮捕。

> Analysis: 此案例展示了司法机关对违反取保候审规定行为的严肃态度和处理力度。

(三) 司法实践中存在的问题及其对策

1. 个别地区存在保证金收取标准不统一的现象

由于不同地区经济发展水平差异较大，地方部门在执行过程中可能会出现各自为政的情况。对此，需要加强全国性法律规范的制定，并加大监督指导力度。

2. 程序不透明、通知不到位等问题时有发生

司法机关在处理保证金退还或没收问题时，有时会存在程序繁琐、告知义务履行不到位的情况。这不仅损害了被取保候审人的合法权益，也容易引发不必要的误解和矛盾。

3. 信息化建设滞后，影响案件处理效率

在当前信息技术高度发达的时代背景下，部分地区的司法机关仍依赖传统的人工操作模式来处理保证金相关事务。这种做法不仅效率低下，还容易出现错误。

与建议

取保候审保证金在刑事案件中扮演着重要角色，其是否退还取决于案件的具体情况和被取保候审人的行为表现。为了更好地维护法律的严肃性，保障当事人的合法权益，我们提出以下建议：

1. 加强对司法机关的监督

由上级法院、检察院对下级司法机关的保证金处理过程进行定期检查，确保其严格遵守法律法规，公正合理地执行相关决定。

2. 完善保证金管理制度

司法机关应当建立完善的保证金收付登记制度，并借助信息化手段实现全流程可追溯管理，防止因人为因素导致的资金流失或挪用问题。

3. 提高司法透明度

司法机关应主动公开相关案件处理进展和结果信息，特别是关于保证金退还或没收的重大决定，应当通过适当渠道向公众和社会各界进行通报，接受社会监督。

4. 加强法律宣传教育

通过多渠道、多层次的法律宣传教育活动，提高人民群众对取保候审制度的认知度，使其了解自己在取保候审期间的权利义务和应尽的责任，从而更好地配合司法机关开展工作。

我们相信在党府的领导下，通过不断完善法律法规和司法实践，取保候审保证金的相关问题将得到更加妥善的解决。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）