赛麟董事长涉嫌违法被立案侦查：法律后果与企业合规启示

近年来, 我国经济发展迅猛，企业在追求经济效益的往往忽视了法治建设的重要性。近期，赛麟汽车董事长被警方以涉嫌非法吸收公众存款罪、挪用资金罪等名目立案侦查的事件引发了社会广泛关注。这类事件不仅暴露了企业内部治理和合规建设中的漏洞，也为其他企业敲响了警钟。对案件进展进行全面分析，并从法律角度探讨后续可能面临的法律后果以及企业如何构建有效合规体系以规避风险。

赛麟董事长涉嫌违法被立案侦查：法律后果与企业合规启示 图1

案件基本情况及法律定性

根据公开报道，机关已对赛麟董事长采取刑事强制措施，调查其是否涉嫌非法吸收公众存款、挪用资金等违法犯罪活动。在进一步的调查中发现，赛麟汽车存在通过“投资理财”等名义，向不特定对象募集资金的行为，且有证据表明部分资金未按计划使用，流向存疑。

1. 刑事责任认定

涉及的主要罪名包括非法吸收公众存款罪和挪用资金罪。根据《中华人民共和国刑法》百七十九条以及第二百七十二条的规定：

- 非法吸收公众存款罪：未经有关主管机关批准，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序的行为。

- 挪用资金罪：公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大的。

2. 行政责任

即便行为尚未构成犯罪，在行政违法层面，赛麟汽车可能面临证监会或银保监会等金融监管部门的调查，并承担相应的行政处罚责任。包括但不限于罚款、吊销业务 license 等措施。

3. 民事责任

即使不涉及刑事犯罪，投资者也可以基于合同相对性原则提起民事诉讼，要求返还投资款并赔偿损失。

案件可能面临的法律后果

1. 刑事责任部分

如果最终认定构成犯罪，赛麟董事长将面临以下几个方面的法律后果：

- 刑罚：根据具体数额和情节轻重，可能导致有期徒刑甚至无期徒刑。

- 财产刑：被责令退赔违法所得，并处罚金。

- 职务影响：将终身不得从事相关行业或担任企业高管。

2. 行政责任

即便不追究刑事责任，赛麟汽车可能会面临以下行政处理：

- 警告、罚款等行政处罚；

- 相关资质被吊销，限制业务开展；

- 企业和个人信用受损，在政府采购和市场准入等方面受限。

3. 民事赔偿责任

受害者可以选择提起民事诉讼，要求返还投资款并赔偿损失。赛麟董事长及其企业管理层可能需要承担连带赔偿责任。

对企业的警示与合规建议

鉴于本案引发的广泛影响，我们从企业合规的角度提出以下四点建议：

1. 构建完善的内部合规体系

企业应当建立健全涵盖资金使用、信息披露等关键环节的内控制度，并配备专业的法务和合规人员进行监督。通过制度化、系统化的风险管理，最大限度地降低法律风险。

2. 严格遵循财务规范，杜绝违规融资

在资金募集方面，企业必须获得合法资质，绝不能采取“明股实债”等变通方式规避监管。特别要注意区分“投资”与“非法吸收公众存款”的界限，防止触犯刑事红线。

3. 加强员工法律培训

定期开展法治教育和合规培训，提升全体员工特别是管理层的法律意识，确保其了解并遵守相关法律法规。

4. 重视风险预警机制建设

建立完善的风险评估和预警系统，及时发现和纠正经营管理中的问题。对于可能存在的资金流向异常等情况，应当保持高度警惕。

赛麟董事长被立案侦查事件警示我们，在追求企业发展的必须高度重视法治合规建设。只有建立健全的内控制度，严格遵循法律法规，才能在激烈的商业竞争中立于不败之地。也希望以此为契机，推动整个行业乃至社会各界更加重视企业合规工作，共同营造健康有序的市场环境。

作者简介：

本文由律师事务所partner撰写，拥有丰富的商事争议解决经验，专注于为企业提供合规审查、法律风险防范等服务，在企业刑事风险防控领域有深入研究和诸多成功案例。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）