BT建设模式背后的经济犯罪问题研究——以典型案例为视角

BT（Build-Transfer）建设模式作为一种常见的基础设施项目融资和建设方式，在我国近年来得到广泛应用。随着BT模式的推广和发展，其中隐藏的经济犯罪问题也逐渐暴露出来。从BT模式的基本概念、运作流程入手，结合典型案例，分析BT建设模式背后可能存在的经济犯罪类型及其表现形式，并探讨相应的法律规制与防范对策。

BT建设模式背后的经济犯罪问题研究——以典型案例为视角 图1

BT建设模式作为一种 BOT（Build-Operate-Transfer）模式的变种，是指投资者在约定的时间内负责项目的建设和维护，并在期满后将项目移交给部门。这种模式在我国广泛应用于城市道路、桥梁、污水处理厂等基础设施项目建设中。在 BT 模式的实际操作过程中，由于涉及资金规模大、利益关系复杂以及监管存在漏洞等原因，经济犯罪问题时有发生。

本文旨在通过对 BT 建设模式下经济犯罪的系统研究，揭示其背后的法律风险，并提出相应的防范对策，以期为相关监管部门和从业者提供参考。

BT建设模式的基本概念与特点

1. BT 模式的定义与运作流程

BT（Build-Transfer）模式是指由社会资本方负责项目的投融资、设计、施工以及维护工作，在约定的特许经营期内享有项目收益权，期满后将项目无偿移交给。其基本流程包括以下几个阶段：

投资决策：社会资本方通过公开招标或其他方式获得 BT 项目投资资格。

项目建设：社会资本方负责项目的勘察、设计和施工，并承担相应的风险。

项目移交：在特许经营期结束后，社会资本方将项目移交给。

2. BT 模式的法律特征

合同关系：BT模式的核心在于投资者与之间签订的特许经营合同。这种合同具有行政合同和民事合同的双重性质。

权利义务分配：投资者享有建设、运营和收益权，承担相应的法律责任；部门则负责监督指导，并在期满后接收项目。

风险分担：在 BT 模式中，社会资本方需要自行承担项目的建设和运营风险。

BT建设模式下可能存在的经济犯罪类型

1. 挪用资金与非法集资

在 BT 项目建设过程中，由于涉及大量融资和资金投入，容易发生项目公司或投资者挪用资金的情况。具体表现为：

以 BT 项目为名非法吸收公众存款。

挪用建设资金用于其他商业活动或个人用途。

2. 合同诈骗与商业贿赂

在 BT模式下，由于涉及多个主体之间的，容易出现以下经济犯罪行为：

投标企业通过虚报资质、虚假承诺等手段骗取中标资格。

在项目中，双方通过签订阴阳合同的方式逃避监管，谋取不正当利益。

3. 偷工减料与质量犯罪

部分 BT 项目建设方为追求利润最，可能采取降低建设标准、使用不合格材料等方式降低成本，导致工程质量问题。这种行为不仅违反了工程建设的相关法律法规，还可能构成刑法中的重大责任事故罪或工程重全事故罪。

典型案例分析：以BT道路建设项目为例

1. 案情概述

在 BT 模式下建设的条城市快速路项目被曝出存在严重的经济犯罪问题。具体表现为：

投资方通过虚增工程量的方式套取国家资金。

项目施工过程中存在大量偷工减料行为，导致道路质量问题频发。

2. 法律分析

根据《刑法》相关规定，该案件中投资方的上述行为构成挪用公款罪和合同诈骗罪。相关监管部门因未尽到监督检查职责，可能面临玩忽职守罪的追究。

BT建设模式下的制度漏洞与法律风险

1. 合同履行中的法律风险

BT 模式的特许经营合同往往约定较为宽泛的权利义务条款，容易引发履约争议。

在项目移交环节，可能存在资产权属不清晰的问题，导致后续运营难以顺利衔接。

2. 资金监管上的制度缺陷

项目建设资金通常由社会资本方自行管理，缺乏有效的第三方监管机制。

资金使用透明度较低，容易诱发挪用、等经济犯罪行为。

3. 民事责任与刑事责任的交叉问题

在 BT 模式下，参与各方可能因未履行合同义务而面临民事赔偿责任，当其行为符合刑法规定时，还需承担相应的刑事责任。这种刑民交叉现象给司法实践中带来了较大挑战。

法律规制与防范对策

1. 健全法律法规体系

完善 BT 项目相关立法，明确各方权利义务关系和监管机制。

针对 BT 模式的特点，制定专门的反法规和资金管理制度。

2. 加强合同管理

在bt项目合同中详细约定双方的权利义务，并设置严格的违约责任条款。

引入第三方法律机构对合同履行全过程进行监督，防范法律风险。

3. 强化资金监管

建立 BT 项目建设资金的专户管理制度，确保资金使用合规透明。

推动和社会资本方共同参与的资金监管模式，定期审计项目资金流向。

4. 完善招投标制度

BT建设模式背后的经济犯罪问题研究——以典型案例为视角 图2

在 BT 项目的招标过程中，严格审查投标企业的资质和财务状况，防止“空壳公司”中标。

建立投标人失信惩戒机制，杜绝恶意竞争行为。

5. 加强事后追责与教育

对 BT 项目中的违法违规行为坚决查处，并追究相关责任主体的法律责任。

加大对从业人员的职业道德和法律知识培训力度，提高其守法意识。

BT建设模式作为我国基础设施建设领域的重要创新，为地方财政困境提供了有益思路。在实践过程中也暴露出诸多法律风险和经济犯罪隐患。我们既要充分利用 BT 模式的制度优势，又要通过完善法律法规、加强监管力度等措施，防范经济犯罪的发生，确保 BT 项目健康发展。

参考文献：

1. 王,BT模式下城市基础设施建设的法律问题研究[J]. 法学研究,2019(3):45-60.

2. 李,特许经营模式下的法律风险与防范对策[J]. 经济法评论,2020(1):78-92.

3. 民事审判庭编著,《关于审理建设工程项目施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》[M],法律出版社,2014年版.

致谢：

感谢本文参考文献中所有作者及出版单位为本研究提供的宝贵资料。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）